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私募基金 知识与政策问答(之八)
发布时间:2014/12/22阅读次数:2387

 2014年8月21日,中国 证监会发布了《私募投资基金监督管理暂行办法》 (证监会 令第105号,以下 简称《私募监管暂行办法》),对私募投资基金的登记备案、合格投资者标准、资金募集、投资运作、监督管理和法律责任等作了明确规定,为私募基金的运作和监管提供了法律依据。
     为便于大 家了解私募基金的基本相关业务知识,把握私募基金政策法规、监管的基本理念和原则,从12月9日起,本 报联合四川证监局,以《私募基金知识与政策问答》的形式对私募基金基本知识、监管政策等相关内容进行深入浅出的介绍,供大家学习、参考。
     40.《私募监 管暂行办法》从什么时候起生效,对于生效前的“基金”如何处理?
     答:《私 募监管暂行办法》自2014年8月21日公布并 施行。根据“法不溯及 既往”的原则, 《私募监管暂行办法》实施前已运作的私募基金业务依照原有基金合同执行;《私募监管暂行办法》实施后新募集设立的私募基金以及已设立私募基金在《私募监管暂行办法》实施后新开展的有关业务活动,应当依照《私募监管 暂行办法》规定执行。
     41.中国基金 业协会登记备案开始前的私募基金产品如何规范?
     答:对于 中国基金业协会登记备案开始前的私募基金产品,原则上其募集不适用《私募监管暂行办法》的规定,但仍需要及时到中国基金业协会进行备案,而在《私募监管暂行办法》实施后发生的违规行为将按照《私募监管暂行办法》的 规定查处。
     42.已登记的 私募基金管理人作为信托计划投赍顾问是否由中国证监会监管?
     答:对于 私募基金管理人担任信托计划投资顾问的,其相关活动不属于中国证监会的监管范围,信托计划也无需备案;如果主动申请备案,则必须符合中国证监会的相关要求。
    (十四)私募基金 管理机构参与公募基金管理业务的规定
     43.私募基金 管理机构能否开展公募基金业务?
     答:符合 条件的私募基金管理人可以通过以下途径参与公募基金管理业务:一是申请设立基金管理公司;二是根据《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》向中国证监会申请公募基金管理业务资格;三是受让现有基金管 理公司股权。
     44.私募基金 管理机构作为主要股东发起设立基金管理公司需要具备哪些特殊条件?
     答:除应 当符合持有基金管理公司5%以上股 权的非主要股东的条件以外,还应当具备下列基本条件: (一)实缴资本 或者实际缴付出资不低于1000万元人民 币; (二)为中国证 券投资基金业协会会员; (三)净资产不 低于2亿元人民 币,具体可参见《证券投资基金管理公司管理办法》及《中国证券投资基金业协会关于基金管理公司设立及相关业务资格申请有关事宜的问答》。
     45.私募基金 管理机构申请公募基金管理业务资格的特殊条件是什么?
     答:除需 要符合《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》第五条的基本条件外,还需具备以下条件:(一)实缴资本 或者实际缴付出资不低于1000万元人民 币;(二)最近3年证券资 产管理规模年均不低于20亿元人民 币。

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